可转债交易迎来强监管 防范可转债交易风险维护市场交易秩序

来源:深圳商报时间:2022-06-21 08:37:16

为进一步防范可转债交易风险,维护市场交易秩序,深沪交易所就可转债交易实施细则公开征求意见,并发布可转债投资者适当性通知。 深沪交易所新规明确,可转债上市首日采取57.3%和-43.3%的涨跌幅机制,次日起引入20%的涨跌幅限制。同时,在增设“2年交易经验+10万元资产量”的准入要求基础上,设置新老划断安排,强化投资者保护,也确保存量投资者继续参与不受影响。此外,交易细则还明确了异常波动的标准。结合涨跌幅调整,增设了可转债价格异常波动和严重异常波动标准,明确了异常波动、严重异常波动情况下上市公司的核查及信息披露义务。

受此影响,20日,两市共有288只可转债下跌,占可转债总数七成以上,其中跌幅超过7%可转债超过25只。

业内人士认为,本次可转债交易新规通过硬性约束价格波动、完善异常交易信息披露等方式,有利于防止过度投机炒作、维护可转债市场平稳运行,尤其将减少“妖债”“妖券”爆炒。

4月中下旬以来,可转债市场成交持续处于历史高位,个券炒作现象频发。深沪交易所表示,这一定程度反映出可转债市场制度规则与产品属性不匹配、日内波动较大、投资者适当性管理不适应等问题。

光大证券统计,截至6月17日,存量可转债共414只,余额为7405.01亿元,可转债余额5年累计增幅达300%。

广发证券固定收益首席分析师刘郁认为,新规对常规品种的交易环境影响不大,且异常交易本身也难以对转债市场整体行情形成显著影响。叠加近期权益市场回暖和“债市资产荒”影响,可能会为投资者提供阶段性配置机会。

标签: 涨跌幅机制 可转债交易强监管 深沪交易所 可转债交易风险

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