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因未勤勉尽责广发证券被立案调查，曾被暂停保荐机构资格半年_全球资讯

来源：澎湃新闻时间：2023-04-18 19:04:01

广发证券股份有限公司（简称“广发证券”，000776.SZ、01776.HK）被立案调查。

4月17日晚间，广发证券公告表示，当日收到证监会《立案告知书》，因该公司在美尚生态景观股份有限公司（简称“*ST美尚”，300495）2018年非公开发行股票的保荐业务中未勤勉尽责，涉嫌违法，根据相关法律法规，中国证监会决定对该公司立案。

【资料图】

广发证券表示，将积极配合证监会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务，目前该公司的经营情况正常。

涉*ST美尚欺诈发行案

广发证券此次被立案调查，与2018年保荐的*ST美尚非公开发行股票业务有关。

2019年3月25日，*ST美尚非公开发行股票上市。*ST美尚此次非公开发行新股7948.72万股，募集资金总额9.3亿元。

而依据2023年4月7日*ST美尚收到的证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，该公司非公开发行股票行为构成欺诈发行。

证监会指出，在此次非公开发行股票中，美尚生态申报披露的三年一期财务数据期间为2015年至2018年1-9月。根据*ST美尚此次非公开发行期间存在实际控制人王迎燕非经营性资金占用情形、发行申请文件所依据的三年一期财务报表存在虚假记载的情形，*ST美尚不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准。

值得注意的是，在事先告知书中，证监会还指出，*ST美尚2015年公司招股说明书、2015年至2019年年报、2020年半年报、2016年非公开发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书、2017年面向合格投资者公开发行公司债券募集说明书等信息披露文件存在虚假记载。

而广发证券不仅是*ST美尚2018年非公开发行股票的保荐人，也是*ST美尚在创业板上市的保荐人。

曾被暂停保荐机构资格半年

此前在2020年，因涉康美药业（600518）财务造假案，广发证券曾被暂停保荐机构资格半年。

2020年7月10日，证监会对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书，拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。

那么，此次广发证券会否受到立案调查的影响再被暂停相关业务资格？

有业内人士指出，全面注册制取消了“连坐机制”，对于中介机构被立案调查、侦查且尚未结案的，不再属于不予受理和审核注册程序中止的情形。

还有业内人士分析称，*ST美尚2018年非公开发行股票属于广发证券被暂停保荐机构资格前的存量业务。而在资格暂停后，广发证券已在投行架构、质控等方面进行了较大调整。

另值一提的是，此前在1月11日晚间，广发证券也在互动平台回复投资者提问“市场有传言公司投行业务被取消，这是不是真的？”时表示，截至目前，公司没有应披露而未披露的信息。

截至4月18日收盘，广发证券A股跌2.59%，报16.53元/股；H股跌1.32%，报11.96港元/股。

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