最资讯丨投顾直播、基金直播要凉？两部门最新发布这类直播需执业资质影响多大？

来源：券商中国时间：2022-06-23 08:56:33

昨日，两部门发布了《网络主播行为规范》。新规称，对于需要较高专业水平(如医疗卫生、财经金融、法律、教育)的直播内容，主播应取得相应执业资质。

券商中国记者采访获悉，目前券商对此解读不一。有券商称，这一规定主要是针对网络直播平台，券商在自己的APP直播可能不需要新的资质。也有券商称，执业资质就是券商基金从业资格，目前公司人员已具备资格。还有的认为，执业资质可能就是一个新的身份证明，一些独立的财经大V直播，他们有的就不具备证券基金从业资格。

“后面可能还需要进一步的文件解读，或者细则来明确。”有券商人士称。

(资料图片仅供参考)

昨晚，微信视频号团队回应媒体称，平台对于需要较高专业水平(如医疗卫生、财经金融、法律、教育等类型)的帐号完成认证并提供相关资质证明，如果没有相关资质，平台将根据违规程度给与封号、掐断直播、限制推荐、扣除信用分等处置。

财经金融直播要执业资质

6月22日，国家广播电视总局、文化和旅游部联合发布了《网络主播行为规范》。新规第十三条称：网络主播应当自觉加强学习，掌握从事主播工作所必需的知识和技能。对于需要较高专业水平(如医疗卫生、财经金融、法律、教育)的直播内容，主播应取得相应执业资质，并向直播平台进行执业资质报备，直播平台应对主播进行资质审核及备案。

财经金融领域直播需要执业资质的要求，引发了券商行业的关注与讨论。券商行业经常会有各种直播，包括解读政策、解读市场形势等等。尤其是券商投顾人员，直播出境的频率比较高。基金行业与此类似，基金经理出境直播也比较常见。新规对他们会带来哪些影响？

券商中国记者采访获悉，目前从业人员对新规的理解还不尽相同，可能后面还会有相应的细则出台。

“实际上，我们这里投顾之类的直播主要是在自己的APP上进行。我理解，新规可能更多的是针对互联网的直播平台，有没有可能我们这种不在限制范围呢？后面还需要更详细的文件解读。”一位券商人士向记者表示。

也有行业人士表示，这个新规对券商的直播应该影响不大，反而利好正规军。“这里的执业资质，很可能说的就是行业的从业资格。券商投顾进行直播的话，有投顾资质就可以了，基金的直播可能需要基金从业资格。包括规定里面的教育，是不是有可能就是教师资格证呢？”

也有人有不同的理解。该人士称，新规里面说了要执业资质，但是并没有说具体是什么资质，如何取得，可能等后面具体解读出来了才会比较清楚。

还有人认为，这里要求的执业资质可能就是直播证。“券商基金这种正规的机构人员，确实有从业资格，如果执业资质就是从业资格的话，那一些独立财经学者、或者财经自媒体的直播呢？他们没有从业资格的，是不是就是禁止直播了呢，所以我感觉不太可能是从业资格”，某业内人士表示。

不得着奇装异服直播

新规还对直播中不得出现的31种情形进行了规定。不得展示或炒作大量奢侈品、珠宝、纸币等资产，展示无节制奢靡生活，贬低低收入群体的炫富行为；不得对社会热点和敏感问题进行炒作或者蓄意制造舆论“热点”等。

券商中国记者注意到，去年11月底，证监会证券基金机构监管部也曾向券商下发过《机构监管通报》，对券商基金与大V合作直播作出了一些规定与要求。

为督促各证券公司依法合规展业，监管通报中提出了三方面监管要求：“大V”引流开户给奖励不符合监管规定，证券公司不得开展相关合作；证券公司组织工作人员公开发表言论应符合规范要求；证券公司应强化组织外部人士发表评论的管理。

对于证券公司组织工作人员公开发表言论，除了禁止以直播的方式开展投资品种选择、投资组合推介等荐股行为，该监管通知也要求，证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，应当保持客观、专业态度，主要聚焦经济形势分析、市场变动情况点评、经济数据解读等宏观层面。

在具体操作层面，证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；坚守专业形象，不得使用低俗、夸大、诱导性、煽动性标题或者用语，不得通过着奇装异服、在特殊地点直播等方式博人眼球，不得盲目跟风炒作、人云亦云，一味追逐市场热点、吸引眼球。