3家龙头券商被采取监管措施 华泰证券存在三方面问题
中金公司、中信建投和华泰证券3家龙头券商近期被证监会采取监管措施，均因场外期权业务违规。 公告显示，中信建投1笔场外期权合约股票指数挂钩标的超出规定范围，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第十七条的规定。中金公司1笔场外期权合约对手方为非专业机构投资者，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第二十四条的规定。上述两家公司均被采取出具警示函的行政监管措施。
华泰证券存在三方面问题：一是部分场外期权合约个股挂钩标的超出当期融资融券范围;二是未对部分期限小于30天的场外期权合约出具书面合规意见书;三是场外期权业务相关内部制度不健全，内部流程执行不规范，未按要求进行衍生品准入管理。证监会对其采取责令改正的行政监管措施。
记者注意到，此次被点名的三家券商均为场外期权一级交易商。目前全市场仅有8家场外期权一级交易商，且均为龙头券商。
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