相关审核政策正研究制定中 “三类股东”挂牌企业IPO或开新通道
悬而未决的老问题
6月26日，王朝(化名)与同事行色匆匆地走进富凯大厦，直奔发行部，拜访一处的预审员。
王朝是一家大型券商的保荐人，其所负责的IPO项目已获证监会受理，并进入初审阶段。这家公司正努力从新三板“跨越”至中小板。该企业存在“三类股东”问题，王朝此次前来沟通甚是重大，关乎企业IPO成败。
通过反复沟通交流，王朝称，预审员建议发行人须着手清理“三类股东”，初审会上可能会提示发审委关注这一问题。按照当前的审核理念，如果存在“关注”问题，过会的概率将大大降低。
面对这个“建议”，王朝感到无奈。
同样无奈的还有陈璇(化名)。陈璇是一家新三板挂牌企业的董秘，公司属于新兴产业一细分领域的龙头企业，2016年净利润为4000多万元。2016年年报披露后，公司着手谋划IPO。令陈璇郁闷的是，公司股东中存在资管计划类股东。“现在只能等待，等产品到期后退出。”陈璇说。
所谓“三类股东”是指契约型私募基金、资产管理计划(主要指基金子公司和券商资管计划)和信托计划。“三类股东”企业是指直接或间接投资人中含有“三类股东”的企业。
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