马云与蔡崇信要做慈善拟减持阿里套现40亿美元

来源：观察者网时间：2017-09-16 16:18:15

美国证券交易法第10b5-1条例允许公司高管和董事采用书面的、预先安排的股票交易计划来履行承诺和满足财务规划需求，但需将股票交易安排在较长的一段时间里以降低市场可能因此而受到的影响，及避免产生对公司高管、董事是否拥有重大非公开信息的疑虑。

这不是马云第一次通过出售股票来投入公益事业。2016年8月，马云计划在未来一年出售990万股阿里股票，约为马云所持股份的5%，同样出于履行公益捐款的承诺及更好地管理财富目的。

马云拟沽货做慈善，並向美国证券交易委员会报定案。阿里巴巴昨提交予证管会的文件披露，集团董事局主席马云和副主席蔡崇信拟在自2017年10月起的12个月內，合计出售约值38.48亿美元，相当於300亿港元。最多2150万股阿里巴巴股票，以用於财富策划及慈善用途上。

据公告，JC资產有限公司和JSP投资有限公司是马云及其慈善基金会名下企业，两家公司已根据证券交易法预先公布潜在的股权销售计画。马云拟在自今年10月起计12个月內，出售最多阿里巴巴1600万股股份，佔他所持阿里巴巴股份的9%。

以目前阿里巴巴每股178.97美元计算，这批股份约值28.64亿美元。

蔡崇信则通过本人及其慈善基金会持有的PMH控股有限公司及Parufam有限公司，自2017年10月起12个月內出售最多550万股阿里巴巴股票，佔蔡崇信持有阿里巴巴股份的8%。以现价计算，这批股份约值9.84亿美元。

美国的证券交易法容许公司高管和董事採用书面方式，预先披露潜在的股票交易计画以履行慈善承诺及满足财务策略需求。股票交易时间拉长可降低消息对市场的影响，同时避免產生对公司高管，董事是否拥有重大非公开讯息的疑虑。

阿里巴巴方面回应查询时指，根据证券交易法作申报在美国市场是普遍做法，又引微软创办人比尔·盖兹作例，指其亦以同样方式履行慈善承诺。

阿里巴巴方面续称，公司高管或按一定节奏及目的出售股份，但对於何时出售、於何价位出售则不作披露。

阿里巴巴的股价自去年年底的86.8美元的水平一直攀升，本周初更再创新高升至178.97元，9个月来升幅超过1.06倍，走势凌厉。

事实上，另一科网巨头腾讯(00700-HK)的主席马化腾，上周亦同样以慈善用途为由减持股份。马化腾上周申报，其创立的「马化腾环球基金会」在场內减持200万股，套现6.45亿元。他去年宣布，将1亿股持股转入基金会，基金会规模按现价计已达337亿元。

两连阳为啥还没回本?买入绩优、白马、中大盘股才