西南证券2017出什么事:接3000万罚单 大有能源被查始末
【西南证券2017出什么事:接3000万罚单 大有能源被查始末】时隔近一年，西南证券(5.970,0.01,0.17%)因大有能源项目被立案调查终于有了结果。
西南证券今日收到证监会《行政处罚事先告知书》，该公司因涉嫌未按规定履行职责，证监会拟决定对西南证券违法行为责令改正，给予警告，没收业务收入1000万，并处以2000万罚款。而大有能源直接负责的三位主管和业务人员也被给予了警告，及相应的罚款。
中国证监会拟决定：
一、对公司的违法行为责令改正，给予警告，没收业务收入1000万元，并处以2000万元罚款;
二、对直接负责的主管人员李阳、吕德富给予警告，并分别处以30万元罚款;
三、对直接负责的主管人员梁俊给予警告，并处以15万元罚款。
证监会称，由于西南证券在尽职调查过程中关键核查程序缺失，未对青海省木里矿区资源整合政策可能对相关目标资产带来的风险进行揭示，出具的发行保荐书等文件存在重大遗漏;西南证券在持续督导过程中未对聚乎更一采矿权的权属变更风险进行重点跟踪关注，出具的上市保荐书和2012年度持续督导报告存在重大遗漏。
值得注意的是，此次西南证券收到的文件是调查结束后，证监会下达的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，正式的行政处罚决定一般在一周之内下达。
业内表示，按照惯例，正式的行政处罚决定和《行政处罚及市场禁入事先告知书》内容将基本一致，甚少出现大的变动，这无疑是西南证券投行业务不幸中的万幸。
另一业内人士称，虽然对西南证券大有能源的调查已结束，但西南证券还有另一个并购重组项目——九好集团并购重组，仍在立案调查中。因此，按照相关法律和惯例，该公司IPO、并购重组、再融资、公司债等在审项目虽然不会受到影响，但新项目的申报仍将处于停滞状态。
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