证监会对朱康军开5.3亿大罚单 处罚操纵“铁岭新城”“中兴商业”股票

当代财经网讯 5月2日，中国证监会针对朱康军操纵“铁岭新城”“中兴商业”股票的行为，对外公布行政处罚决定书，没收朱康军违法所得约2.678亿元，并处以约2.678亿元的罚款，总计5.356亿元。

证监会在行政处罚决定书中称，朱康军在操纵“铁岭新城”和“中兴商业”两只股票中，先后控制陈某明等42人的49个账户，集中资金优势、持股优势，连续买卖，并在其控制的账户之间交易、影响两只股票的交易价格和交易量，分别获利约1.797亿元和8802万元。

证监会行政处罚决定截图

从公布的具体违法情况来看，朱康军以集中资金优势、持股优势等方式影响股价的行为明显。

2013年9月9日至12月26日期间，“铁岭新城”共有72个交易日。在此期间，朱康军控制的账户组持股数量占该股无限售条件流通股的比例在10%以上的有46个交易日，占总交易日的63.89%;持股比例在20%以上的有34个交易日，占总交易日的47.22%。

同时，朱康军控制的账户组买入“铁岭新城”申报与卖出“铁岭新城”申报之间存在成交情况的有28个交易日，占总交易日的38.89%。

2013年1月4日至2014年5月26日期间，“中兴商业”共有332个交易日。在此期间，朱康军控制的账户组持股比例在10%以上的有82个交易日，占总交易日的24.70%。朱康军控制的账户组买入“中兴商业”申报与卖出“中兴商业”申报之间存在成交情况的有67个交易日，占总交易日的20.18%。

对此，证监会认为，朱康军在涉案交易中的操作手法表明其具有明显的操纵意图，且其涉案行为均服务于其操纵股票交易价格和交易量这一不法目的。为此，朱康军在听证阶段提出的辩解理由缺乏证据支持，也与证监会已查明的事实不符，不予采信。